御龙优配被立案两券商重罚落地！暂停新开户3个月多名高管遭罚

　　来源：财联社

　　时隔不足两个月，湘财证券与国盛证券被立案调查一事迎来实质性进展。

　　9月24日，国盛证券发布公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的多张行政监管措施事先告知书，被给予警告者包括国盛证券及多位时任负责人，包括：分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁等6人。具体罚款情况为：国盛证券（29万元）、6位高管罚款总计81万元，上述罚金合计110万元。

　　除经济处罚外，国盛证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关责任人员的行政监管措施。公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管两位高管被采取监管谈话的行政监管措施；时任公司信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官）陆修然，被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。

　　湘财股份同日发布公告，被给予警告者包括子公司湘财证券及多位时任负责人，包括时任分管经纪业务的副总裁、总裁等5位高管。上述多位高管罚款合计为125万元。

　　湘财证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施；相关高管被湖南证监局采取监管谈话的监督管理措施。

　　国盛、湘财两家券商违法事实高度相似，均涉及三大核心问题：一是经纪业务管控存在重大缺陷，制度缺失或执行不到位，违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，异常交易核查流于形式；三是严重违反信息安全规定，未及时报告风险隐患。此外，湘财证券还被查实存在员工廉洁从业管理不到位的问题。

　　此次两家券商处罚标志着，监管从形式合规转向实质穿透，暂停开户3个月的重罚打破“罚而不痛”惯性，倒逼券商平衡商业利益与合规。

　　国盛证券落实账户实名制存在重大过错

　　江西证监局查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实如下：

　　一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

　　此外，行政监管措施事先告知书提到，国盛证券存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。

　　国盛证券表示，公司对此高度重视，将深刻反思，吸取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规审慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。公司未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。

　　湘财证券存三大违法事实

　　湘财证券及相关人员涉嫌违法的事实如下：

　　一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

　　整体而言，湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题。

　　湘财证券：深刻反思、认真自查、彻底整改

　　湘财股份表示，对于上述事先告知书所认定的问题及处罚，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。

　　湘财证券称，公司高度重视、诚恳接受、全面认可监管认定，对本次事件暴露出的管理短板与合规疏漏深刻反思、认真自查、彻底整改。公司深刻认识到，本次问题暴露了个别业务环节内控精细化程度不足、流程管控不够严密、员工合规风控意识仍需强化等薄弱环节。

　　湘财证券透露，本次事件发生后，公司第一时间启动专项整改工作，成立专项整改工作组，对照监管要求逐条梳理问题、逐项溯源成因、逐点压实责任，全面开展业务自查与风险排查。目前，公司正在对相关问题进行整改，认真补齐流程短板、完善制度漏洞、规范业务操作，坚决杜绝同类问题再次发生。

　　同时，湘财证券提到，本次事项源于历史个别业务存在的问题。公司已评估相关风险，制定专项应对方案，该事项不会对公司正常运营造成重大影响。目前，公司存量客户的交易、资金存取、账户权限等各项正常业务办理均不受影响。公司高度重视监管指出的问题，已开展专项自查整改，进一步健全客户实名制核查、异常交易监测机制，完善经纪业务全流程内部控制体系。

　　此次危机同时也是湘财证券合规发展的“机遇”。湘财证券表示，公司痛定思痛、立足长效治理，将切实以本次问题和整改为契机，全面升级公司的合规风控与内部管理体系，扎实推进三项重点工作，一是压实全员合规责任，筑牢风控思想防线；二是健全内控流程体系，提升精细化管理水平；三是严格落实问责机制，构建长效治理体系。